全流程的制度风控保障,严控从到销售各环节风险

确保客户、代理人和平台安全

产品库制度

规范合法合规代销产品范围

制定公募、私募等各类产品遴选标准

制定风险事故追责机制

多元化配置,充分分散风险

二级风控制度

一级产品会评审,二级产品上架投决

评审人员覆盖风控、财务、市场、运营 规范产品立项、发行和投决流程,严格审核标准

管理人审慎调查

严选优选合作伙伴

制定管理人审慎调查制度

全面掌握管理人诚信情况、经营管理能力,

投资管理能力,适当性制度,客户服务水平等

销售环节风控制度

对股东与合作方、基金账户、

交易、清算、营销与客服、

销售适当性、技术安全、员工道德、

合规各环节实施严格的风险控制

尽职调查制度

制定合作机构尽职调查指引

实现合作机构全面调查

确定尽职调查要求及方法

严格要求禁止调查内容全面覆盖,

确定尽调分工和责任

反洗钱风控制度

客户身份识别(以及重新识别)与风险等级

划分客户身份资料及交易记录保存

大额交易和可疑交易报告

设置专门的反洗钱工作领导部门


全流程的制度风控保障,严控从到销售各环节风险

确保客户、代理人和平台安全

产品库制度

规范合法合规代销产品范围

制定公募、私募等各类产品遴选标准

制定风险事故追责机制

多元化配置,充分分散风险

二级风控制度

一级产品会评审,二级产品上架投决

评审人员覆盖风控、财务、市场、运营

规范产品立项、发行和投决流程,

严格审核标准

管理人审慎调查

严选优选合作伙伴

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全面掌握管理人诚信情况、经营管理能力,

投资管理能力,适当性制度,客户服务水平等

销售环节风控制度

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交易、清算、营销与客服、

销售适当性、技术安全、员工道德、

合规各环节实施严格的风险控制

尽职调查制度

制定合作机构尽职调查指引

实现合作机构全面调查

确定尽职调查要求及方法

严格要求禁止调查内容全面覆盖,

确定尽调分工和责任

反洗钱风控制度

客户身份识别(以及重新识别)与风险等级

划分客户身份资料及交易记录保存

大额交易和可疑交易报告

设置专门的反洗钱工作领导部门


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规范合法合规代销产品范围

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